U cilju očuvanja integriteta tržišta kapitala i povjerenja ulagatelja, u okviru nadležnosti propisanih ZTK-om, Uredbom (EU) br. 596/2014, drugim propisima i Pravilima Progress tržišta, Burza provodi nadzor nad:
- trgovinom na Progress tržištu,
- članovima
- izdavateljima
- savjetnicima.
Burza provodi nadzor trgovine na način da:
- prati i analizira unošenje naloga i sklapanje transakcija putem trgovinskog sustava na Progress tržištu sa svim vrijednosnim papirima,
- prati i analizira druge podatke i informacije koje mogu biti od značaja za sklapanje transakcija i uvjete pod kojima se transakcije sklapaju,
- privremeno obustavlja trgovinu kada je očito da se trgovina više ne može provoditi pod jednakim uvjetima ili nije osnovana na objavljenim informacijama,
- prati i analizira zahtjeve za poništenjem transakcija,
- prati i analizira pokretanje dražbi uravnoteženja,
- provodi aktivnosti za sprječavanje i otkrivanje zlouporabe tržišta u skladu s Pravilima i postupcima propisanim u Pravilima, odredbama ZTK-a, Uredbom (EU) br. 596/2014 i drugim propisima.
Nadzor trgovine odvija se uz pomoć računalnog sustava za nadzor koji sustavno prikuplja i procjenjuje podatke o trgovanju te olakšava potrebne istražne radnje.
U slučaju identifikacije neuobičajenih naloga, transakcija ili aktivnosti člana koje ukazuju na mogućnost zlouporabe tržišta Burza može, ovisno o okolnostima svakoga pojedinog slučaja:
- zatražiti očitovanja izdavatelja ako je potrebno,
- zatražiti očitovanje člana ako je potrebno,
- zatražiti dostavu podataka iz evidencije naloga (ponuda) i/ili transakcija i druge dokumentacije od člana,
- izvršiti analizu povijesnih podataka vezanih uz naloge (ponude) i transakcije i
- dostaviti Hanfi analizu slučaja s mišljenjem i dokumentacijom.
